在券商行业中排名前三的中信建投证券股份有限公司(简称中信建投),因实习生高调炫耀其在投行部门工作,引发关注,其中,中信建投正在做的IPO项目,包括客户信息以及监管的询证函均被曝光,7月26日下午,中信建投方面回应极目新闻记者称,当前公司有相关人员正在处理此事。
视频显示,该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班,更是将中信建投正在做的IPO项目,包括客户信息以及监管的询证函,都一一放在短视频中。不少网友质疑,中信建投的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频,共有中信建投三家客户信息出现。其中,有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司,正处在上市关键阶段。
针对该实习生事件引发的舆情,7月26日下午,极目新闻记者致电中信建投方面,接线人员表示,当前,公司有相关人员正在处理此事,后续会根据整体的情况来考虑回应。
26日晚间,记者联系上事件当事人。当事人称,视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放,并未告知系保密材料。网传其家人信息均系谣言,视频中的车系合法购买。7月26日,中信建投证券回应媒体称,视频内容涉及公司客户敏感信息,违反了公司合规管理规定。目前,公司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。
另据第一财经27日消近日,某高校学生王某某在中信建投证券研学期间拍摄视频引发社会关注。中信建投晚间表示,公司高度重视,第一时间成立工作组开展调查。“经核实,该学生系华中科技大学大一学生,其父亲为非公职人员,从未在金融监管部门任职。经查,该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入,公司已对该负责人作出撤职处分,并将对投行部门负责人严肃问责。”中信建投称。中信建投表示,涉及员工工作笔记等信息,属常规尽职调查记录,经查不存在协助财务造假等情况,公司将随时接受监管部门的监督检查,确保业务行为依法合规。“对于内部管理存在的问题和疏漏,公司将深刻总结、认真反思,扎实整改,并举一反三,进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。”中信建投称。
河南泽槿律师事务所主任付建在接受极目新闻记者采访时表示,该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足,也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。从法律角度来看,实习生是否需要承担法律责任,取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务,并且实习生明知泄露该信息的有害性,那么其需要承担相应的法律责任,包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
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